Các bên tham gia vào việc huy động vốn EB-5

Các nhà phát hành chứng khoán nên sẵn sàng tham gia vào các nỗ lực tiếp thị: tiếp xúc trực tiếp là yếu tố quan trọng để xây dựng niềm tin. Ngoài ra, việc có các cơ chế giám sát nội bộ để hiểu rõ hoạt động của các nhà tiếp thị cũng rất quan trọng: họ đang nói gì, họ đang hứa hẹn điều gì, liệu họ có dịch tài liệu một cách trung thực hay không, v.v.

Đội ngũ Marketing

Một đội ngũ tiếp thị EB-5 có kinh nghiệm và uy tín có thể giúp quá trình thu hút nhà đầu tư trở nên nhanh chóng, dễ dàng và hiệu quả hơn. Những chuyên gia này hiểu rõ các yếu tố pháp lý và đạo đức khi tiếp thị các sản phẩm EB-5, điều này có thể giúp giảm thiểu rủi ro và trách nhiệm pháp lý mà nhà phát hành đầu tư phải gánh chịu. Họ cũng cần am hiểu về các quy tắc kinh doanh và phong tục của nước ngoài, đồng thời có mối quan hệ vững chắc tại các quốc gia mục tiêu để đạt hiệu quả tối ưu. Tuy nhiên, điều quan trọng nhất là những chuyên gia này phải... được kiểm tra kỹ lưỡng và được giám sát bởi đội ngũ quản lý của nhà phát hành, vì hoạt động tiếp thị EB-5 có thể khiến các nhà phát hành đầu tư phải chịu trách nhiệm pháp lý về “thông tin sai lệch” trong quá trình tiếp thị sản phẩm của họ, ngay cả khi các nhà quảng bá không được thuê trực tiếp bởi họ. Tất cả các thành viên trong đội ngũ tiếp thị của nhà phát hành đầu tư, bao gồm cả các đại lý nhận hoa hồng từ việc bán các sản phẩm EB-5, nên đăng ký với USCIS thông qua mẫu đơn. I-956K. 

Cố vấn phát hành riêng lẻ và Nhà môi giới chứng khoán

Một trong những đối tác quan trọng nhất mà bạn sẽ hợp tác là một Tư vấn viên về phát hành cổ phiếu riêng lẻ – còn được gọi là chuyên gia đầu tư hoặc Đại diện được đăng ký của một công ty môi giới chứng khoán (BD). Điều quan trọng nhất cần biết về các chuyên gia đầu tư là những cá nhân này đóng vai trò là cầu nối giữa nhà đầu tư và tổ chức phát hành cho đến khi toàn bộ khoản đầu tư được thực hiện. Các dự án sử dụng chuyên gia đầu tư sẽ có lợi thế so với hàng loạt dự án khác đang được quảng bá trên toàn thế giới, đặc biệt là vì chuyên gia đầu tư sẽ cung cấp thêm các hoạt động tiếp thị cho dự án của bạn. Hợp tác với một nhà môi giới được đăng ký với SEC sẽ mang lại cho dự án của bạn một “chứng nhận chất lượng” và một lớp bảo mật bổ sung mà các nhà đầu tư thực hiện thẩm định sẽ bị thu hút. 

Luật Chứng khoán và Giao dịch năm 1933 định nghĩa “nhà môi giới” là “Bất kỳ cá nhân nào tham gia vào hoạt động kinh doanh thực hiện các giao dịch chứng khoán thay mặt cho người khác.”, và một đại lý là “Bất kỳ cá nhân nào tham gia vào hoạt động mua bán chứng khoán cho tài khoản cá nhân của mình thông qua một nhà môi giới hoặc bằng cách khác..Ví dụ, các công ty hoạt động vừa là nhà môi giới bằng cách giới thiệu người mua và người bán, vừa là nhà giao dịch bằng cách nắm giữ vị thế hoặc nhận thù lao trong các chứng khoán được chọn sẽ được coi là ”nhà môi giới-giao dịch“. Các cá nhân và tổ chức này phải đăng ký với Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA), Công ty Bảo vệ Nhà đầu tư Chứng khoán (SIPC) và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), đồng thời được phép cung cấp tư vấn đầu tư và hướng dẫn tài chính cho các nhà đầu tư EB-5 tiềm năng. 

Các chuyên gia đầu tư sẽ đánh giá dự án EB-5 của bạn và giới thiệu nó cho khách hàng của họ (các nhà đầu tư tiềm năng EB-5) nếu dự án đáp ứng các tiêu chuẩn tài chính của họ. Các đại lý này sẽ đưa ra đánh giá về các dự án dựa trên tính khả thi, rủi ro và lợi nhuận của chúng. Các đại lý này có nghĩa vụ đại diện cho các nhà đầu tư chứ không phải cho dự án mà họ đang quảng bá; do đó, điều quan trọng là phải đảm bảo các chi tiết của dự án được trình bày một cách hoàn hảo trước khi tiếp cận một BD để tránh các đánh giá không chính xác.

Các chuyên gia đầu tư nhận thù lao từ tổ chức phát hành đầu tư, và họ có nghĩa vụ phải công bố thông tin này cho nhà đầu tư thông qua các tài liệu chào bán của dự án. Các chuyên gia đầu tư chịu sự quản lý của cả chính phủ liên bang và chính quyền bang nơi họ hoạt động; do đó, các dịch vụ mà họ cung cấp có thể khác nhau tùy thuộc vào địa điểm. 

Các tổ chức trung gian nước ngoài/Các đại lý di trú

Các tổ chức trung gian nước ngoài (thường được coi là) Các nhân viên nhập cư) là những cá nhân không có giấy phép, hỗ trợ trong việc chào bán và bán chứng khoán ở nước ngoài. Việc sử dụng và thanh toán cho các nhà môi giới thường bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Hiệp hội Các nhà Môi giới Chứng khoán Hoa Kỳ (FINRA) phản đối, và đôi khi thậm chí vi phạm các luật ’blue sky“ của các bang liên quan đến việc bán chứng khoán cho các nhà đầu tư ”không được công nhận“. Khi xem xét việc sử dụng một nhà môi giới nước ngoài, cần thảo luận vấn đề này với luật sư của RC trước khi tiến hành, vì vi phạm các luật blue sky có thể dẫn đến vi phạm các quy định, quy tắc và miễn trừ của SEC đối với việc bán chứng khoán cả trong và ngoài Hoa Kỳ. 

Vụ kiện tại tòa án Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ kiện Kramer (2011) Đã thiết lập các quy định thuận lợi hơn đối với người môi giới, vì “sự phân biệt giữa người môi giới và nhà môi giới... vẫn chưa được nghiên cứu kỹ lưỡng” và người môi giới không được đề cập trong luật pháp Hoa Kỳ ở bất kỳ đâu. Thay vào đó, người môi giới xuất hiện thông qua các thư không phản đối của SEC, trong đó... “Lỗi tìm kiếm” Được thành lập dành cho những cá nhân chỉ cung cấp thông tin liên hệ của nhà đầu tư tiềm năng cho nhà phát hành. Miễn trừ này chưa được quy định rõ ràng, và việc sử dụng các nhà môi giới vẫn là một khu vực tương đối mờ ám trong việc bán chứng khoán EB-5. Để đảm bảo tất cả các chứng khoán được bán và chào bán một cách hợp pháp, cần tiến hành thẩm định kỹ lưỡng về lịch sử của đại lý và công ty của họ trước khi yêu cầu dịch vụ và ký kết hợp đồng với người môi giới. Các nhà phát hành chứng khoán cần hợp tác chặt chẽ với luật sư chứng khoán của mình để đảm bảo tuân thủ pháp luật ở mọi giai đoạn của quá trình chào bán đầu tư.

Những cá nhân này thường sinh sống tại các thị trường EB-5 sôi động và thông thạo ngôn ngữ bản địa, đồng thời có khả năng giao tiếp bằng tiếng Anh ở mức độ nhất định. Họ đóng vai trò quan trọng trong quá trình huy động vốn bằng cách vượt qua rào cản về khoảng cách địa lý và ngôn ngữ giữa các nhà phát hành đầu tư và nhà đầu tư. Họ có thể giúp bạn đảm bảo thông điệp được truyền đạt rõ ràng, điều chỉnh cho phù hợp với đối tượng mục tiêu và truyền đạt bất kỳ phản hồi hoặc yêu cầu theo dõi nào mà nhà đầu tư có thể đưa ra. Phí giới thiệu hấp dẫn được trả từ các nhà phát hành đầu tư cho các đại lý có nghĩa là các nhà đầu tư bày tỏ quan tâm đến EB-5 có thể sẽ nhận được nhiều đề xuất khác nhau từ nhiều đại lý; do đó, việc tìm kiếm một đại lý có kinh nghiệm, tận tâm và đạo đức là yếu tố quan trọng cho sự thành công của chiến lược tiếp thị của nhà phát hành ở nước ngoài.