AIIA FOIA 系列：隐藏的移民局审批标准--国家安全检查

本文是我们 “FOIA 系列 ”的一部分，我们将展示从这些披露中收集到的与 EB-5 投资者相关的信息。首先，我们感谢以下律师的工作 约翰-普拉特和爱德华-拉莫斯- 这两个 Kurzban Kurzban Tetzeli 和 Pratt - 感谢他们出色的信息自由法案诉讼工作，帮助我们获得了这些文件。.

最近，美国政府试图以 “国家安全 ”为由限制外国公民入境和移民。唐纳德-特朗普总统为此签署了多项行政命令和公告。这些措施包括加强对哈佛大学国际学生的审查，以 社交媒体监测 F-1 级国际学生，以 咄咄逼人的质问 由美国海关和边境保护局官员在入境口岸实施。.

EB-5 投资者也不能免于这种审查。所有在美国的外国公民都将受到越来越严格的个人历史和背景审查。这种趋势至少会导致移民申请的处理时间延长，最坏的结果是申请和其他福利被不公平地拒绝。我们美国投资移民联盟（AIIA）试图让 EB-5 投资者和申请人了解这种审查在实践中是如何发生的。.

作为我们为投资者寻求EB-5项目透明度的使命的一部分，AIIA定期根据《信息自由法案》（FOIA）向美国公民及移民服务局（USCIS）申请信息。因此，我们会收到数千页的 FOIA 披露信息，我们的员工会花费大量时间对这些信息进行取证审查，以发现有关 EB-5 计划的新信息 - 识别对投资者利益的任何威胁以及可能有助于投资者的新理解。在 2024 年和 2025 年期间，美国投资移民协会从美国公民与移民服务局收到了 13 份 EB-5 信息档案，总长度超过 4,200 页。每份档案都包含大量有关 EB-5 计划的新信息，我们现正寻求与大家分享。.

通过 FOIA 获取的材料可能对投资者申请的成功至关重要。例如，在之前的一次 FOIA 申请中，我们深入调查了 在 I-829 阶段裁定资金来源 并发现了一份从未见过的培训手册，证实该机构确实会在投资者的 I-526 申请获得批准后仍对其资金进行审查。几家律师事务所和投资者利用通过这项工作发现的文件来应对咄咄逼人的 RFE 和 NOID，并获得批准。.

在此，我们将讨论美国公民与移民服务局用于筛选 EB-5 申请人的内部裁决标准。具体而言，我们将介绍可能导致投资者接受美国移民局欺诈侦查和国家安全局（FDNS）强化审查的国家安全因素。.

上图是美国公民与移民服务局欺诈侦查和国家安全处为办案官员提供的培训演示截图，指导他们何时将 EB-5 申请转入强化审查。L 号文件第 42 页，AIIA FOIA 披露。.

我们的信息将帮助投资移民更好地了解 FDNS 审查、如何避免审查以及如何加快审查以避免处理过程中的过度延误。今后，我们将发表一篇文章，讨论可能导致 FDNS 审查的欺诈指标。.

欺诈侦查和国家安全局（FDNS）

美国力求防止可能对其国家安全构成威胁的个人移民。因此，所有未来移民都要接受背景调查。从历史上看，美国公民与移民服务局（USCIS）一直在积极寻求发现安全风险和欺诈行为。这导致移民申请被拒绝或撤销，包括 EB-5 申请。.

出于这些原因，移民局设立了 欺诈侦查和国家安全局 (FDNS）。FDNS 是筛查 EB-5 投资者申请者安全问题的主要机构，并与美国情报界和联邦执法机构合作执行此任务。.

FDNS 内部有一个名为 “国家安全检查处 ”的下属单位。摘自文件：该处负责 审查 EB-5 计划的参与者：即投资者、其资金来源、区域中心和项目是否对国家安全构成威胁。.

当 FDNS 以安全为由对 EB-5 申请进行强化审查时

移民局通常会对投资者及其资金来源进行国家安全风险或犯罪史筛查。通常，这些申请是通过投资者的 “重要统计数据 ”来处理的。 即., 他们的姓名、出生日期、国籍、护照号码、家庭住址和家庭成员。. 

美国公民与移民服务局通过美国政府的各种数据库来处理这些信息：例如，恐怖分子筛查数据库（TSDB）、国家犯罪信息中心（NCIC）、恐怖分子身份数据表环境（TIDE）、特别指定国民（SDN）名单和特别指定全球恐怖分子（SDGT）名单。当 EB-5 申请人的生命统计信息与这些数据库中的信息相匹配时，FDNS 可能会将该申请人排除在外，进行额外筛查。然而，对于大多数遵纪守法的申请人来说，这种匹配可能不太可能发生。.

除了单纯的数据库搜索外，美国移民局的个案官员可能会主观判断何时搁置 EB-5 申请以作进一步审查。这些决定基于“国家安全指标”可能存在。.

用美国移民局的话说：“‘指标'只是一个花哨的词，意思是线索或暗示’。”

上图：FDNS 代表向移民局官员所作介绍的截图。文件 F 第 315 页，AIIA 信息自由法案披露。.

FDNS 用来标记 EB-5 申请的国家安全指标

根据 AIIA 收到的 FOIA 披露，移民局 “没有一份详尽无遗的清单来说明什么符合[国家安全指标]”。他们承认，对申请进行标记的决定 “通常......是根据手头的事实做出的判断”。然而，移民局在审查申请时列出了一些国家安全关注的类型，其中包括恐怖主义、信息或技术转让（例如，在美国的移民申请）。即., 向有关外国转让具有军事用途的军民两用技术、受出口管制的技术和武器的活动）、为外国进行间谍活动和破坏活动（"为外国进行间谍活动和破坏活动"）。即., 恫吓或胁迫以影响平民或政府的政策）。.

美国公民与移民服务局已确定了几个 “有关国家” 这些国家是美国的政治对手。这些国家是美国的政治对手。这些国家的国民（包括双重国籍者）可能需要接受额外的检查。这些国家包括中国、俄罗斯、朝鲜、古巴、伊拉克、阿富汗和叙利亚。.

上图：FDNS 代表向移民局官员所作介绍的截图。文件 L 第 47 页，AIIA 信息自由法案披露。.

除了单纯的国籍外，FDNS 还使用某些履历信息作为国家安全指标。这包括以下内容：

• 外交服务、, 此人获得公务、官方或外交护照。这包括主要外交官的受抚养人，即使受抚养人当时是未成年子女。.
• 国家安全相关组织成员 这些机构可能是警察和执法机构、情报机构、军事部门、准军事部门和后备/属地单位，以及监督这些机构的政府部门和部委。这些机构可能是警察和执法机构、情报机构、军事部门、准军事和预备役/领土部队，以及监督这些机构的政府部门和部委。著名的例子有苏联的克格勃、俄罗斯联邦安全局（FSB）和中国共产党的人民解放军（PLA）。.

FDNS 认识到，许多国家可能有征兵政策，要求所有达到一定年龄的男性公民在其武装部队中服役。“强制服役 ”是一个可减轻转介额外筛选的因素。移民局在考虑此类转介时可能会评估整体情况： 即., 在此基础上，还应考虑申请人的服役期、参与武装敌对行动的情况以及所接受培训的类型。. 

• 与国家赞助或军事研究机构的关系, 此人曾是该机构的学生、教职员、同事、雇员或与该机构有任何联系。许多外国高等教育机构接受政府的研究资助；具体而言，移民局正在寻找与国家安全组织有联系的机构。例如中国大陆的中国人民解放军（PLA）和中国人民武装警察部队（PAP）的学术机构以及 “国防七子 ”大学。.

Determination Process if EB-5 Investor Has A National Security Indicator

上图：FDNS 代表向移民局官员所作介绍的截图。文件 L 第 50 页，AIIA 信息自由法案披露。.

美国公民与移民服务局使用各种输入信息来确定某人是否可能具有国家安全指标。联邦国防与安全部已指示移民局办案人员依赖以下信息：

• 文件审查, 或 I-526/I-526(E)申请及任何随附文件中包含的信息 (例如., 美国公民与移民服务局（USCIS）还可能审查申请人/其亲属的整个移民史--包括以前在签证申请表（DS-16 表）中的陈述可能不一致--以发现任何可能引起怀疑的信息。美国公民与移民服务局（USCIS）还可能查看申请人/其亲属的整个移民史，包括之前在签证申请表（DS-16 表）中的陈述可能存在的不一致之处，以发现任何可能引起怀疑的信息。.
• 开放源代码搜索, 美国公民与移民服务局（USCIS）的官员可能会审查报纸文章、网站、社交媒体发布的信息以及公众可获得的其他信息。美国移民局越来越多地关注社交媒体，并从中得出负面推论。.
• "(《世界人权宣言》) 中国国防大学追踪, 该数据库收录了中国所有与中共、中国人民解放军和人民警察的军警部门以及其他国防机构有联系的高等教育机构。.

如本文缩略图所示，FDNS 在披露信息时强调，大多数 EB-5 国家安全问题都与信息和技术转让以及间谍活动有关。. 

EB-5 移民过程中的 FDNS 转介 

移民局强调，FDNS 转介可能发生在移民程序的任何阶段。这可能包括相关的 I-526/I-526(E) 申请已获批准的情况，甚至是在向申请人发出批准通知之后。.

此外，当申请被拒绝或申请被撤回时，联邦国防与安全部队仍可进行审查并记录审查结果。如果个人在未来任何时候申请移民福利，这些信息都将被提供。.

What Happens After An FDNS Referral?

当申请人或派生人员被移交给联邦国防与安全部审查时，联邦国防与安全部将对该人进行深入调查，即所谓的 “强化审查”。FDNS 将依靠任何可用的信息来源，重点是保密资源。.

以上：文件 F 第 318 页，AIIA FOIA 披露。.

FDNS 还列出了其咨询的一些公共来源：PACER (即., 即美国司法机构使用的公众查阅法院电子记录系统）、FinCEN（即财政部金融犯罪执法网络）以及国际刑警组织发布的红色通缉令。.

一旦 FDNS 完成强化审查，可能会出现几种结果：

• 联邦国防与安全部会签发一份备忘录，存入申请档案，并就审查结果发表声明。这意味着在审查过程中没有出现任何问题。.
• 申请将进入 “受控申请审查和解决程序”（CARRP）。这是 EB-5 投资者最坏的结果. .CARRP 审查是一个漫长的过程，美国移民局要想方设法 驳回申诉 而实际上，拒绝申请的根本原因是国家安全理由，而这些理由可能并未向 EB-5 投资者披露。CARRP 的初始步骤包括对申请进行严格审查，以找到最基本的拒绝理由，甚至是文书错误。在这种情况下，申请可能会受到以下限制 久拖不决. .CARRP 计划历史悠久，是在 EB-5 范围之外发展起来的。有关该计划的更多信息以及如何通过信息自由法案诉讼揭开其神秘面纱，请参见 可在此查阅.

Exemptions and Ways to Expedite to FDNS Review

虽然我们没有这方面的具体信息，因为我们收到的许多文件都有大量删节，但我们还是设法发现了一些信息，可能对担心触发 FDNS 审查的 EB-5 投资者有用。.

某些伊朗银行关系的豁免:国防和安全部队明确指示军官 不 如果申请人仅将伊朗银行作为资金到达美国的途径，则将 EB-5 申请转为强化审查。只有当申请人、衍生者或资金来源 “通过就业或所有权与银行直接相关 ”时，才会触发 FDNS 审查。”

加快国防和安全部队的审查和审批工作:FDNS 的审查可能需要很长时间才能完成，而且该局经常要处理许多案件。不过，根据《信息自由法案》披露的信息（见下图），AIIA 已了解到一些加快这一过程的方法。这些方法如下：

• 在美国地方法院对美国移民局未及时处理申请提出强制令申请（实际上是诉讼）；;
• 向移民局行政上诉办公室（AAO）提出上诉；;
• 请求国会议员干预以加快审理程序。当美国参议员或美国众议员代表美国公民选民与移民局联系，要求加快审理程序时（例如例如., 如美国公民与移民服务局（USCIS）在收到由居住在其选区内的家庭成员提出的 EB-5 申请时，会试图通过加快审查作出有利的回应。.

自非营利组织成立之初，我们就一直在协助和推荐投资者和利益相关者选择上述三种方案。.

上图：FDNS 代表向移民局官员所作介绍的截图。文件 J 第 201 页，AIIA 信息自由法案披露。.

中国投资者和 FDNS 推介

众所周知，美国与中华人民共和国（PRC）政府的关系日益紧张。美国政府积极关注接纳可能支持中华人民共和国及其执政党中国共产党与美国竞争的中国人的问题。.

最关键的是，美国政府担心在技术先进的中国产业中拥有经验的中国籍熟练技术专家、可能构成间谍和反间谍风险的个人以及在其他方面忠于中国共产党的人进入美国。也许比起其他任何国家，美国移民局在 EB-5 项目中对中国大陆公民的审查更为严格。.

除上述因素外，还有几个因素可能会提高 FDNS 审查的可能性。我们在下图后突出了这些因素。.

上图：FDNS 代表向移民局官员所作介绍的截图。L 号文件第 49 页，AIIA 信息自由法案披露。.

中国共产党党员

中国共产党是中华人民共和国的执政党，美国公民与移民服务局（USCIS）对忠诚的中国共产党党员移民美国持不利态度。.

移民局认识到，许多 CCP 的个人成员，包括那些自愿加入的成员，可能并未积极参与该党不利于美国利益的工作和项目。因此，仅有 CCP 成员资格并不能触发 FDNS 审查；还必须有其他因素。.

如上述图表所示，当申请人既是中共党员又曾在 “党、政府或军队中担任高级职务”，或与此类人员有关联时，FDNS 的审查可能会被标记。该图表还以缩写形式列出了与哪些组织有隶属关系可能会触发此类审查。其中包括国务院机构、中共组织和行使国家权力的中央委员会。不过，中国投资者可能需要注意的是，隶属于中国共产党省级单位的省级组织不构成额外审查的因素。.

Membership or Affiliation with a Chinese Company Affiliated with the PLA

美国国防部有一份与解放军关系密切的中国公司 “黑名单”。与此同时，财政部也有一份更大的 “中国军工企业 ”名单，即 CMIC 名单。. 任何与这些名单上的公司有联系的 EB-5 申请人都有可能被标记为 FDNS 审查对象。. 最新的国防黑名单于 2021 年发布，其中包括 可在此查阅. 

此外，根据 2021 年的新国防法，美国政府公布了一份可能在美国开展业务的 “中国军事公司 ”名单。名单上包括 100 多家中国最大的公司。任何与 这些公司 也有可能促使 FDNS 进行审查。.

Affiliation with Chinese Technology Companies and High-Level Chinese Technology Executives

如果申请人与中国科技公司（如华为、Bytedance 或阿里巴巴）有明显的家庭或财务关系，移民局可能会将其转介至 FDNS。下面的截图就是这种情况下可能需要转介的例子。.

上图：FDNS 代表向移民局官员所作介绍的截图。文件 L 第 62 页，AIIA 信息自由法案披露。.

美国移民局针对中国科技公司的做法符合 EB-5 从业人员的经验 以及其他被揭露的文件 通过信息自由法案诉讼. 

与美国大学的中国留学人员联谊会（CSSA）有联系

在美国学习期间参加过任何 CSSA 组织的中国学生，其 EB-5 申请过程也将受到更严格的审查。.

以上：文件 L 第 60 页，AIIA FOIA 披露。.

结束语

EB-5 计划是在不断变化的政治环境中运作的。因此，投资者比以往任何时候都更有必要了解可能影响其移民申请结果的政策。美国公民与移民服务局（USCIS）的联邦国防安全系统（FDNS）进行的内部国家安全检查是不透明的、主观的，在某些情况下是不合理的。投资者及其律师必须对此有所了解。.

通过我们的 FOIA 申请和对这些披露信息的仔细分析，AIIA 始终致力于揭露和解释这些隐藏的政策。我们这样做的目的是让移民投资者掌握驾驭这一复杂过程所需的知识。这也是我们在 EB-5 计划中倡导更高的透明度和公平性的一部分。.

AIIA 投入了大量的时间和资源来获取、分析和发布这些信息。我们完全依靠捐赠来完成这项工作。如果您重视我们为投资者争取权益的工作，并希望获得有关 EB-5 计划的信息、, 请为我们捐款. .您的支持对于确保我们成功获得有关 EB-5 计划和美国公民与移民服务局（USCIS）内部裁决政策（如今天这篇文章中发布的信息）的前所未闻的信息至关重要。. 

AIIA 会员可以要求我们在信息自由法案诉讼和申请中寻求特定信息。我们在从移民局获取信息方面有着良好的记录，而且如果他们拒绝我们的请求，我们也会给他们带来法律上的麻烦。这使我们很容易获得信息。如果您想更透彻地了解 EB-5 计划的任何方面--作为投资者、律师、区域中心或行业成员--请考虑成为我们的会员。 AIIA 成员 今天。. 我们的所有成员均可查阅我们的 FOIA 结果全文以及完整的索引。.